16[.单选题]由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购称为()。

　　A.杠杆收购

　　B.要约收购

　　C.白衣骑士

　　D.黑衣骑士

　　[答案]A

　　[解析]由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购称为杠杆收购。选A。

　　17[.单选题]按照我国证监会规定，我国首次发行股票的价格确定方式采用()。

　　A.固定价格方式

　　B.询价制

　　C.竞价方式

　　D.混合方式

　　[答案]B

　　[解析]根据2004年12月12日证监会发布的《关于首次公开发行股票实行询价制度若干问题的通知》的规定，我国的询价制要求，首次公开发行股票的公司(以下简称发行人)及其保荐机构应通过向机构投资者询价的方式确定发行价格，询价应采用累计投标询价的方式。

　　18[.单选题]下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是()。

　　A.审批制

　　B.注册制

　　C.备案制

　　D.核准制

　　[答案]A

　　[解析]审批制是一种带有强烈计划经济和行政干预色彩的股票首次公开发行监管核准制度。

　　19[.单选题]我国现行的IPO监管制度是()。

　　A.审批制

　　B.注册制

　　C.通道制

　　D.核准制

　　[答案]D

　　[解析]我国的股票首次公开发行监管核准制度。

　　20[.单选题]新股发行方式中，()的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。

　　A.询价方式

　　B.固定价格方式

　　C.竞价方式

　　D.混合方式

　　[答案]C

　　[解析]竞价方式是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。新股发行方式中，竞价方式的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。

　　21[.单选题]以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。

　　A.证券经纪商

　　B.证券交易的标的物

　　C.委托人

　　D.证券交易方式

　　[答案]D

　　[解析]本题考查证券经纪业务基本要素。证券经纪业务基本要素包括委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。

　　22[.单选题]关于证券经纪业务的说法，正确的是()。关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

　　A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

　　B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

　　C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

　　D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

　　[答案]C

　　[解析]证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，但不承担价格风险;证券账户中的股票账户即可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金;投资银行通过保证金账户从事信用经济业务，故A、B、D选项错误。

　　23[.单选题]目前，我国记账式国债采用的发行方式是()。

　　A.行政分配

　　B.承购包销

　　C.邀请招标

　　D.公开招标

　　[答案]D

　　[解析]目前我国凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用公开招标方式。

　　24[.单选题]2009年3月1日，宝钢集团公司与杭州钢铁集团公司签约，宝钢集团收购宁波钢铁公司，可以获得其400万吨热轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购前企业间的市场关系，此次并购属于()。

　　A.纵向并购

　　B.横向并购

　　C.混合并购

　　D.垂直并购

　　[答案]B

　　[解析]并购企业的双方或多方原属于同一产业、生产或经营同类产品，并购使得资本在同一市场领域或部门集中时，称为横向并购，根据此定义，题中所述并购行为属于横向并购，选B。

　　25[.单选题]我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。

　　A.时间

　　B.连续

　　C.协商

　　D.集合

　　[答案]D

　　[解析]在我国开盘价是集合竞价的结果。

　　26[.单选题]下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。

　　A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

　　B.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险

　　C.投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金

　　D.有融资和融券两种类型

　　[答案]B

　　[解析]投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保。B不正确。

　　27[.单选题]若公开发行股数在()股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于20家。

　　A.1亿

　　B.4亿

　　C.5000万

　　D.50亿

　　[答案]B

　　[解析]若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于20家。

　　28[.单选题]下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。

　　A.证券经纪行为

　　B.证券自营买卖

　　C.无风险套利活动

　　D.证券发行与承销

　　[答案]D

　　[解析]证券的发行与承销业务是在证券一级市场上发生的，选D。

　　29[.单选题]以下不属于绝   对估值法的是()。

　　A.DDM模型

　　B.EV/EBIT倍数法估值法

　　C.DCF模型

　　D.FCFF模型

　　[答案]B

　　[解析]绝   对估值法主要有：DDM模型(DividendDiscountModel，股利折现模型)DCF模型(DiscountCashFlow，折现现金流模型)。DCF模型又分为FCFE模型(FreeCashFlowfortheEquity，股权自由现金流模型)和FCFF模型(FreeCashFlowfortheFirm，公司自由现金流模型)。

　　30[.单选题]客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还的证券业务称为()。

　　A.融资

　　B.融券

　　C.买空

　　D.交割

　　[答案]B

　　[解析]融资和融券是证券信用经纪业务的两种主要形式，其中融资也叫买空，融券也叫卖空。选B。

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